工行延安分行扎实开展2017年度内控评价工作

来源: www.wtianx.com 时间:2017-12-29 21:43

    为了对辖属各级机构内部控制状况和管理水平的全面检验和评价,工行延安分行根据2017年年度内控合规工作计划,依据省行制作的《支行内控评价操作手册》及《工作底稿》,积极组织、扎实开展2017年年度内控评价工作。

         一、积极组织落实,夯实管理基础。该行结合本行工作实际情况,高度重视、积极落实年度内控评价工作,要求本次内控评价工作由内控部牵头组织实施,评价要紧跟总省行2017年度内控管理工作方式、方法变化,转变内控评价工作思路,优化内部评价环境,将支行内控评价项目录入监督检查管理系统,实行闭环管理,有效识别各类风险,增强本次内控评价控制有效性。加大监督检查和责任追究工作力度,不断夯实基层经营管理基础。
        
二、落实评价方式,夯实评价指标。该行本次评价采取现场评价和非现场评价相结合的方式。评价指标分为现场、非现场、效果、限制指标四个部分,按一定比例执行。一旦发现被评价支行发生限制评价指标事项,绝不就轻,务必按照对应标准从评价总分中扣减该支行相应分值。
        
三、落实评价检查,落实问题整改。该行根据内控评价内容,抽调6名相关业务骨干,组成现场评价小组,深入基层支行,进行现场评价,评价内容全面。加大问题整改落实情况评价力度,对评价检查过程中发现的各类问题,形成《检查事实确认书》,提交支行,并要求支行在规定时间内,答复《检查事实确认书》中的问题落实情况,包括问题的整改措施情况和整改情况。对落实不到位的,则在加重处罚的同时,落实支行负责人为第一责任人整改,从而保证评级质量。
        
四、严格评价标准,保证客观公正。该行按照总、省行各项内控评价制度,结合内控评价全面性、重要性、公平性原则,制定支行部室评价标准,统一评价内容准绳。评价小组在检查前,通过评前培训、讨论等方式,统一评价方法和标准,全面提升评价人员的技能和素质,确保现场评价和非现场评价质量。

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