华夏人寿陕西分公司涉多项违规被罚120万 相关责

来源: www.wtianx.com 时间:2018-01-01 08:11

千龙网北京12月20日讯 12月18日,中国人民银行西安分行公布西银罚字[2017]第2号、3号、4号行政处罚决定书,对华夏人寿保险股份有限公司陕西分公司及相关责任人的违规行为进行处罚。

文件显示,华夏人寿保险股份有限公司陕西分公司存在以下违规行为:1.未按规定履行客户身份识别义务及开展黑名单监控;2.未按规定保存客户身份资料和交易记录;3.未按规定报送可疑交易报告。

根据《中国人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)、(二)、(三)款的规定,中国人民银行西安分行决定对华夏人寿保险股份有限公司陕西分公司处以罚款120万元,同时对该公司1名主要领导责任人和1名直接领导责任人分别处以6.5万元、3万元罚款。

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